SEC 加密货币执法行动：SEC 发起的 20 项主要指控

原文作者： CCN 朱塞佩·西科马斯科洛

原文翻译：Felix，PANews

关键要点：

• 美国证券交易委员会正在加强对加密货币市场参与者的执法力度，2023 年采取了创纪录的 46 项行动

• 欺诈和未注册证券发行是最常见的指控，尤其是针对 ICO。

• 加密货币社区正在等待针对 Ripple 的诉讼结果

加密货币执法仍然是 SEC 的首要任务，在主席 Gary Gensler 的领导下，SEC 加强了对加密货币公司和个人的执法力度。该监管机构 2023 年与加密货币相关的执法行动比 2022 年增加了 53%。

然而，加密社区的注意力集中在美国证券交易委员会和 Ripple 之间正在进行的诉讼上，尤其是在最新进展和 Ripple 在法庭上取得两场重大胜利之后。

SEC 针对加密货币参与者的执法行动

2023年，SEC针对加密货币发起了46项执法行动，较2022年增加53%。截至2023年底，针对加密市场参与者的罚款总额约为US$2.89亿美元，其中US$2.81亿美元来自当年达成的和解。

2013 年至 2023 年美国证券交易委员会加密货币执法行动、交易暂停、逾期申报以及停止和终止命令的数量 资料来源：SEC

最常见的指控涉及欺诈和未注册证券发行。在 2023 年的 46 项行动中，57% 涉及欺诈，61% 涉及未注册证券发行，37% 涉及两者。此外，37% 的行动与首次代币发行 (ICO) 有关。值得注意的是，SEC 还在 2023 年采取了两项与 NFT 相关的执法行动。

仅针对个人而非公司的执法行动比例从 2022 年的 50% 下降至 2023 年的 39%。此外，在行政诉讼中，52% 的受访者承认进行了自我报告、合作或补救措施，高于 2013 年至 2022 年的平均 44%。在两起行政诉讼中，被告的补救措施和与 SEC 工作人员的合作并未导致罚款。

加密资产与网络执法行动

克拉肯

起诉日期：2023年11月20日

案件描述：被指控以未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构的身份运营 Kraken 加密交易平台。Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或出售证券，并支付 $30 万美元的民事罚款。

状态：已完成

摄氏网络

起诉日期：2023年7月13日

案件描述：Celsius 及其前首席执行官 Alex Mashinsky 被指控违反联邦证券法的注册和反欺诈规定，包括未能注册 Celsius 的加密借贷产品 Earn Interest Program 的发行和销售。Celsius 正在与 SEC 合作，并同意了诉讼中要求的救济。

状态：正在进行中

币库

起诉日期：2023年6月6日

案件描述：该平台被指控以未注册的国家证券交易所、经纪交易商和清算机构的身份运营其加密资产交易平台，并且未能注册其加密资产质押即服务计划的发行和销售。

状态：正在进行中

Binance 和 CZ

起诉日期：2023年6月5日

案件简介：美国证券交易委员会在华盛顿特区联邦法院提起诉讼，列举了针对币安和 CZ 的 13 项指控。币安被指控人为夸大交易量、转移客户资金、未能限制美国客户访问其平台以及误导投资者对其市场监控。SEC 还指出，CZ 秘密控制客户资产，混合和转移投资者资金。币安同意没收 $2.5 亿美元并支付 $1.8 亿美元的刑事罚款，总计 $4.3 亿美元。CZ 被判入狱 4 个月。

状态：已完成

孙宇晨及其三家全资公司

起诉日期：2023年3月22日

案件简介：SEC 指控孙宇晨及其公司未经注册提供和销售加密资产证券 Tronix (TRX) 和 BitTorrent (BTT)，一些名人也参与其中。只有 DeAndre Cortez Way 和 Austin Mahone 支付了罚款以和解此案。

状态：正在进行中

Terraform Labs 和 Do Kwon

起诉日期：2023年2月16日

案件描述：他们被指控策划了一起涉及算法稳定币和其他加密资产证券的数十亿美元的欺诈案。

状态：正在进行中

亚伯拉罕·艾森伯格

起诉日期：2023年1月19日

案件简介：Avraham Eisenberg 被指控通过操纵 MNGO 代币攻击加密资产交易平台 Mango Markets。Avraham Eisenberg 目前被拘留等待审判。

状态：正在进行中

耐克索

起诉日期：2023年1月19日

案件描述：Nexo 被指控未能注册其加密资产借贷产品 Earn Interest Product (EIP) 的发行和销售。为解决 SEC 的指控，Nexo 同意支付 $2250 万美元罚款。

状态：已完成

Caroline Ellison 和 Zixiao (Gary) Wang

起诉日期：2022年12月21日

案件描述：Alameda 首席执行官 Caroline Ellison 和前 FTX Trading 首席技术官 Zixiao Gary Wang 被指控参与了一项长达数年的欺诈 FTX 投资者的计划。

状态：正在进行中

Thor Technologies, Inc. 和 David Chin

起诉日期：2022年12月21日

案件简介：美国证券交易委员会指控 Thor Technologies 及其创始人 David Chin 未经注册提供和出售指定为“Thor Tokens”的加密资产。法院命令 Thor Technologies 赔偿 $744,555 美元，并支付 $158,638.06 美元的逾期利息，并命令该公司和 David Chin 各支付 $150,000 美元的罚款。

状态：已完成

新加坡证券投资基金

起诉日期：2022年12月13日

案件简介：监管机构指控 Samuel Bankman-Fried (SBF) 策划了一项诈骗 FTX Trading Ltd. (FTX) 股权投资者的计划。该案以 SBF 被判处 25 年监禁而告终。

状态：已完成

金·卡戴珊

起诉日期：2022年10月3日

案件简介：该网红被指控在社交媒体上兜售 EthereumMax 提供和出售的加密资产证券，但未披露她因推广而获得的报酬。卡戴珊同意和解并支付 $126 万美元的罚款。

状态：已完成

Bloom 协议

起诉日期：2022年12月13日

案情描述：监管机构指控该公司进行未经注册的加密资产证券首次代币发行。Bloom 同意支付 $300,000 罚款。

状态：已完成

区块位

起诉日期：2022年4月28日

案件描述：SEC 指控 Block Bits 通过虚假陈述从未发挥作用的自动数字资产交易机器人，从 20 多名投资者那里筹集了近 1000 万美元。该公司支付了罚款。

状态：已完成

BlockFi

起诉日期：2022年2月14日

案情描述：BlockFi 被指控未能注册其加密借贷产品的发行和销售。BlockFi 同意停止在美国提供或销售 BIA。

状态：已完成

Poloniex

起诉日期：2021年8月9日

案件描述：Poloniex 同意支付超过 $10 百万，以和解其运营未注册的在线数字资产交易所的指控。

状态：已完成

Gregory Keough、Derek Acree 和 Blockchain Credit Partners

起诉日期：2021年8月6日

案件描述：他们在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期间通过 DeFi 市场以未注册的方式提供和出售证券。被告同意停止并终止命令，其中包括向 Keough 和 Acree 分别归还总计 $12,849,354 的不义之财和 $125,000 的罚款。

状态：已完成

Loci Inc. 和首席执行官 John Wise

起诉日期：2021年6月22日

案情描述：2017年8月至2018年1月，Loci和Wise通过发行和出售名为“LOCIcoin”的数字代币从投资者手中筹集了$7.6百万，并支付了$7.6百万的民事罚款。

状态：已完成

蒂里翁

起诉日期：2020年12月23日

案情描述：据SEC介绍，Tierion在2017年7月通过出售“Tierion网络代币”（TNT）筹集了约$25万美元。Tierion支付了$25万的罚款。

状态：已完成

维吉尔资本

起诉日期：2020年12月22日

案件简介：美国证券交易委员会因涉嫌证券欺诈对 Stefan Qin 实施资产冻结。Stefan Qin 被指控自 2018 年以来欺骗 Virgil Sigma Fund LP 的投资者，歪曲该基金的策略，并将收益用于个人和未披露的高风险投资。

状态：正在进行中

波纹

Ripple 与 SEC 的法律纠纷始于 2020 年 12 月。SEC 指控 Ripple 将 XRP 作为未注册证券出售，筹集资金超过 $13 亿美元。经过多年的诉讼，该案于 2024 年 4 月开庭审理。

Ripple 去年在法庭上取得的三场部分胜利给该公司带来了乐观情绪。这些胜利也导致 XRP 的价格上涨。如果 Ripple 赢得诉讼，该资产的价值可能会受到积极影响。

最近，在经过一段相对平静的时期后，围绕数据访问的战线重新开启。Ripple 最近提交了一份动议，要求对与 SEC 指控相关的某些财务文件和销售数据保密。SEC 反对该动议，称这些信息对案件至关重要。

然而，Ripple 辩称，由于 XRP 销售情况的变化，历史数据无关紧要。现在，XRP 社区热切期待 Torres 法官对几项动议的裁决，包括救济阶段的最终判决。尽管该案件已持续近四年，但远未结束。

本文来源于网络：SEC加密货币执法行动：SEC发起的20项主要指控

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