文章原文作者： CCN , 朱塞佩·西科馬斯科洛
原文翻譯：Felix，PANews
要點：
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美國證券交易委員會 (SEC) 加強對加密貨幣市場參與者的執法力度，2023 年採取了創紀錄的 46 項行動
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欺詐和未經註冊的證券發行是最常見的指控，尤其是針對 ICO 的指控。
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加密社群等待針對 Ripple 的訴訟結果
加密貨幣執法仍然是 SEC 的首要任務，在主席 Gary Gensler 的領導下，SEC 加大了針對加密貨幣公司和個人的執法力度。監管機構2023年加密貨幣相關執法行動較2022年增加了53%。
然而，加密貨幣社群的注意力集中在美國 SEC 和 Ripple 之間正在進行的訴訟上，尤其是在最新進展以及 Ripple 在法庭上取得兩項重大勝利之後。
SEC 針對加密貨幣參與者的執法行動
2023年，SEC針對加密貨幣發起了46項執法行動，較2022年增加了53%。達成的和解金。
2013 年至 2023 年美國 SEC 加密貨幣執法行動、交易暫停、拖欠申報以及停止令的數量 資料來源：SEC
最常見的指控涉及欺詐和未經註冊的證券發行。在2023年的46起訴訟中，57%涉及欺詐，61%涉及未經註冊的證券發行，37%涉及兩者。此外，37% 的行動與首次代幣發行（ICO）有關。值得注意的是，SEC 還在 2023 年採取了兩項與 NFT 相關的執法行動。
僅針對個人而非公司的執法行動百分比從 2022 年的 50% 下降至 2023 年的 39%。年平均值為44%。在兩次行政訴訟中，被告的補救努力以及與 SEC 工作人員的合作並未導致罰款。
加密資產與網路執法行動
克拉肯
起訴日期：2023年11月20日
案件描述：負責以未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算組織的身份經營 Kraken 加密貨幣交易平台。 Kraken 同意停止透過加密資產質押服務或質押計畫發行或出售證券，並支付 $3,000 萬民事罰款。
狀態：最終確定
攝氏網絡
起訴日期：2023年7月13日
案件描述：Celsius 及其前執行長 Alex Mashinsky 被指控違反聯邦證券法的註冊和反詐欺條款，包括未能註冊 Celeste 的加密借貸產品「賺取利息計劃」的發行和銷售。攝氏度正在與美國證券交易委員會合作，並同意訴訟中要求的救濟。
狀態：進行中
幣庫
檢控日期：2023年6月6日
案件描述：該平台被指控以未註冊的國家證券交易所、經紀自營商和清算機構的身份運營其加密資產交易平台，並且未能註冊其加密資產質押即服務計劃的發行和銷售。
狀態：進行中
幣安和 CZ
起訴日期：2023年6月5日
案件描述：美國 SEC 向華盛頓特區聯邦法院提起訴訟，列出了針對幣安和 CZ 的 13 項指控。幣安被指控人為誇大其交易量、轉移客戶資金、未能限制美國客戶訪問其平台以及在市場監控方面誤導投資者。 SEC也指出，CZ秘密控制客戶資產，混合並轉移投資者資金。幣安同意沒收 $25 億並繳納 $18 億刑事罰款，總計 $43 億。 CZ被判處4個月監禁。
狀態：最終確定
孫宇晨和他的三個全資公司
起訴日期：2023年3月22日
案件描述：SEC指控孫宇晨及其公司在未經註冊的情況下發行和銷售加密資產證券Tronix（TRX）和BitTorrent（BTT），一些名人也參與其中。只有德安德烈·科爾特斯·韋和奧斯汀·馬洪繳納了罰款以了結此案。
狀態：進行中
Terraform 實驗室和 Do Kwon
起訴日期：2023年2月16日
案件描述：他們被指控策劃了一起涉及演算法穩定幣和其他加密資產證券的數十億美元詐欺案。
狀態：進行中
亞伯拉罕‧艾森伯格
起訴日期：2023年1月19日
案件描述：Avraham Eisenberg 被指控透過操縱 MNGO 代幣來攻擊加密資產交易平台 Mango Markets。亞伯拉罕·艾森伯格目前被拘留候審。
狀態：進行中
內克索
起訴日期：2023年1月19日
案件描述：Nexo 被指控未對其加密資產借貸產品賺取利息產品（EIP）的發行和銷售進行登記。為了解決 SEC 的指控，Nexo 同意支付 $2250 萬美元的罰款。
狀態：最終確定
卡洛琳·艾里森和王子瀟 (Gary)
起訴日期：2022年12月21日
案件描述：Alameda 執行長 Caroline Ellison 和前 FTX Trading 首席技術長 Zixiao Gary Wang 被指控參與了一項長達數年的詐騙 FTX 投資者的計劃。
狀態：進行中
雷神科技公司和 David Chin
起訴日期：2022年12月21日
案例說明：SEC 指控 Thor Technologies 及其創始人 David Chin 在未經註冊的情況下提供和銷售指定為「Thor 代幣」的加密資產。法院命令Thor Technologies支付$744,555的賠償金和$158,638.06的逾期利息，並命令該公司和David Chin各支付$150,000的罰款。
狀態：最終確定
SBF
起訴日期：2022年12月13日
案例描述：監管機構指控塞繆爾·班克曼·弗里德 (SBF) 策劃了一項詐騙 FTX Trading Ltd. (FTX) 股權投資者的計劃。該案最終以SBF被判處25年監禁而告終。
狀態：最終確定
金卡戴珊
檢控日期：2022年10月3日
案例描述：該影響者被指控在社群媒體上兜售由EthereumMax提供和銷售的加密資產證券，但未透露她因促銷活動獲得的報酬。卡戴珊同意和解並支付 $126 萬罰款。
狀態：最終確定
布魯姆協議
起訴日期：2022年12月13日
案件描述：監管機構指控該公司進行未經註冊的加密資產證券首次代幣發行。布魯姆同意支付 $300,000 的罰款。
狀態：最終確定
區塊位
檢控日期：2022年4月28日
案例描述：SEC 指控 Block Bits 透過對從未發揮作用的自動化數位資產交易機器人進行虛假陳述，從 20 多名投資者籌集了近 $100 萬美元。該公司繳納了罰款。
狀態：最終確定
布洛克菲
起訴日期：2022年2月14日
案件描述：BlockFi 被指控未對其加密借貸產品的發行和銷售進行登記。 BlockFi 同意停止在美國提供或銷售 BIA。
狀態：最終確定
波洛尼克斯
起訴日期：2021年8月9日
案件描述：Poloniex 同意支付超過 $1000 萬的賠償金，以了結其運營未經註冊的線上數位資產交易所的指控。
狀態：最終確定
Gregory Keough、Derek Acree 和 Blockchain Credit Partners
檢控日期：2021年8月6日
案件描述：2020年2月至2021年2月期間，他們透過DeFi市場以未註冊的方式發行和出售證券。 ,000 的處罰。
狀態：最終確定
Loci Inc. 兼執行長約翰懷斯
起訴日期：2021年6月22日
案例描述：2017年8月至2018年1月，Loci和Wise透過發行和銷售一種名為「LOCIcoin」的數位代幣，從投資者籌集了$760萬美元。他們支付了$760萬民事罰款。
狀態：最終確定
蒂里昂
起訴日期：2020年12月23日
案件描述：據 SEC 稱，Tierion 在 2017 年 7 月透過出售「Tierion Network Tokens」（TNT）籌集了約 $25 萬美元。
狀態：最終確定
維吉爾資本
起訴日期：2020年12月22日
案情說明：美國證券交易委員會（SEC）因涉嫌證券詐欺而對史蒂芬秦（Stefanqin）實施資產凍結。 Stefanqin被指控自2018年以來欺騙Virgil Sigma Fund LP的投資者，歪曲該基金的策略，並將所得資金用於個人和未披露的高風險投資。
狀態：進行中
波紋
Ripple 與 SEC 之間的法律糾紛始於 2020 年 12 月。 SEC 指控 Ripple 將 XRP 作為未註冊證券出售，籌集了超過 $13 億美元。經過多年的訴訟，該案於 2024 年 4 月開庭審理。
Ripple去年在法庭上取得的三場部分勝利給該公司帶來了樂觀情緒。這些勝利也導致 XRP 價格上漲。如果 Ripple 勝訴，該資產的價值可能會受到正面影響。
最近，在經歷了一段相對平靜的時期後，資料存取的戰線重新開啟。 Ripple 最近提出一項動議，要求對與 SEC 指控相關的某些財務文件和銷售資料保密。美國證券交易委員會反對該動議，稱該資訊對該案至關重要。
然而，Ripple 辯稱，由於 XRP 銷售情況的變化，歷史數據無關緊要。現在，XRP 社區熱切等待托雷斯法官對多項動議的裁決，包括救濟階段的最終判決。儘管此案已持續近四年，但遠未結束。
本文源自網路：SEC加密執法行動：看看SEC發起的20項主要指控
簡而言之，Gala 價格在上升楔形中下跌，但市場線索表明復甦後仍有可能出現上升趨勢。儘管價格下跌，鯨魚地址在四天內增加了價值超過 $1.6 億的 GALA。鑑於跡象位於機會區，MVRV 比率證實了這一舉措。鯨魚的 Gala (GALA) 累積可能會使價格出現更顯著的復甦。這種預期的上漲主要歸因於投資者看漲情緒的高漲，預計這將推動價格再次上漲。 Gala 投資者支持潛在的價格上漲 在山寨幣在 48 小時內調整了近 28% 後，Gala 價格成為了大盤線索的犧牲品。不過，這並沒有讓 GALA 持有者望而卻步；相反，它充當了看漲觸發器......
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