Действия SEC по обеспечению соблюдения криптоактивов: обзор 20 основных обвинений, выдвинутых SEC

Оригинальная статья: CCN , Джузеппе Чиккомасколо

Оригинальный перевод: Феликс, PANews

Основные выводы:

• SEC усиливает меры воздействия на участников рынка криптовалют, приняв рекордные 46 мер в 2023 году

• Наиболее распространенными обвинениями являются мошенничество и незарегистрированное размещение ценных бумаг, особенно в отношении ICO.

• Криптосообщество ожидает исхода судебного процесса против Ripple

Обеспечение соблюдения законодательства о криптовалютах остается главным приоритетом для SEC, которая усилила меры по обеспечению соблюдения законодательства в отношении компаний и лиц, занимающихся криптовалютами, под руководством председателя Гэри Дженслера. Меры по обеспечению соблюдения законодательства, связанные с криптовалютами, в 2023 году увеличились на 53% с 2022 года.

Однако внимание криптосообщества приковано к продолжающемуся судебному разбирательству между Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Ripple, особенно после последних событий и двух крупных побед Ripple в суде.

Правоприменительные действия SEC в отношении участников криптовалютного рынка

В 2023 году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) инициировала 46 мер принудительного характера в отношении криптовалют, что на 53% больше, чем в 2022 году. По состоянию на конец 2023 года общая сумма штрафов, наложенных на участников рынка криптовалют, составила приблизительно $2,89 млрд долларов США, из которых $281 млн долларов США были выплачены в рамках соглашений, достигнутых в том году.

Количество мер по обеспечению соблюдения правил криптовалюты, приостановления торговли, просроченных заявок и распоряжений о прекращении и воздержании, принятых Комиссией по ценным бумагам и биржам США, 2013–2023 гг. Источник: SEC

Наиболее распространенные обвинения касались мошенничества и незарегистрированных предложений ценных бумаг. Из 46 действий в 2023 году 57% были связаны с мошенничеством, 61% — с незарегистрированными предложениями ценных бумаг, а 37% — с обоими. Кроме того, 37% действий были связаны с первичными предложениями монет (ICO). Примечательно, что SEC также предприняла два действия по обеспечению соблюдения, связанных с NFT, в 2023 году.

Процент мер принудительного характера, направленных исключительно на физических лиц, а не на компании, снизился до 39% в 2023 году по сравнению с 50% в 2022 году. Кроме того, в административных разбирательствах 52% респондентов признали самостоятельное сообщение о нарушениях, сотрудничество или усилия по исправлению положения, что выше среднего показателя за 2013–2022 годы в 44%. В двух административных разбирательствах усилия ответчика по исправлению положения и сотрудничество с сотрудниками SEC не привели к штрафу.

Криптоактивы и действия правоохранительных органов в сфере кибербезопасности

Кракен

Дата судебного преследования: 20 ноября 2023 г.

Описание дела: Обвинение в эксплуатации криптоторговой платформы Kraken в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клиринговой организации. Kraken согласилась прекратить предложение или продажу ценных бумаг через услуги или программы стейкинга криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере $30 миллионов.

Статус: Завершено

Сеть Цельсия

Дата судебного преследования: 13 июля 2023 г.

Описание дела: Celsius и ее бывший генеральный директор Алекс Машинский обвиняются в нарушении положений о регистрации и борьбе с мошенничеством федеральных законов о ценных бумагах, включая нерегистрацию предложения и продажи продукта криптокредитования Celsius, Earn Interest Program. Celsius сотрудничает с SEC и согласилась на запрашиваемую в иске помощь.

Статус: В процессе

Кинбейс

Дата судебного преследования: 6 июня 2023 г.

Описание дела: Платформу обвинили в эксплуатации ее торговой платформы для криптоактивов в качестве незарегистрированной национальной биржи ценных бумаг, брокерско-дилерской компании и клирингового агентства, а также в нерегистрации предложения и продажи ее программы стейкинга криптоактивов как услуги.

Статус: В процессе

Binance и CZ

Дата судебного преследования: 5 июня 2023 г.

Описание дела: Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск в федеральный суд в Вашингтоне, округ Колумбия, перечислив 13 обвинений против Binance и CZ. Binance обвинялась в искусственном завышении объема торгов, переводе клиентских средств, неспособности ограничить доступ клиентов из США к своей платформе и введении инвесторов в заблуждение относительно своего мониторинга рынка. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также указала, что CZ тайно контролировал активы клиентов, смешивал и переводил средства инвесторов. Binance согласилась конфисковать $2.5 млрд и выплатить уголовный штраф в размере $1.8 млрд, в общей сложности $4.3 млрд. CZ был приговорен к 4 месяцам тюремного заключения.

Статус: Завершено

Джастин Сан и три его компании, находящиеся в полной собственности

Дата судебного преследования: 22 марта 2023 г.

Описание дела: SEC обвинила Джастина Сана и его компанию в предложении и продаже ценных бумаг криптоактивов Tronix (TRX) и BitTorrent (BTT) без регистрации, и в этом также были замешаны некоторые знаменитости. Только ДеАндре Кортес Уэй и Остин Махоун заплатили штрафы, чтобы урегулировать дело.

Статус: В процессе

Terraform Labs и До Квон

Дата судебного преследования: 16 февраля 2023 г.

Описание дела: Их обвиняют в организации многомиллиардного мошенничества с использованием алгоритмических стейблкоинов и других ценных бумаг на основе криптоактивов.

Статус: В процессе

Авраам Айзенберг

Дата судебного преследования: 19 января 2023 г.

Описание дела: Авраам Айзенберг обвиняется в атаке на платформу торговли криптовалютными активами Mango Markets путем манипулирования токеном MNGO. В настоящее время Авраам Айзенберг находится под стражей в ожидании суда.

Статус: В процессе

Нексо

Дата судебного преследования: 19 января 2023 г.

Описание дела: Nexo обвинили в том, что она не зарегистрировала выпуск и продажу своего продукта кредитования криптовалютных активов Earn Interest Product (EIP). Чтобы урегулировать обвинения SEC, Nexo согласилась выплатить штраф в размере $22,5 млн.

Статус: Завершено

Кэролайн Эллисон и Цзысяо (Гэри) Ван

Дата судебного преследования: 21 декабря 2022 г.

Описание дела: Генеральный директор Alameda Кэролайн Эллисон и бывший технический директор FTX Trading Цзысяо Гэри Ван обвиняются в участии в многолетней схеме обмана инвесторов FTX.

Статус: В процессе

Thor Technologies, Inc. и Дэвид Чин

Дата судебного преследования: 21 декабря 2022 г.

Описание дела: SEC обвинила Thor Technologies и основателя Дэвида Чина в предложении и продаже криптоактивов, обозначенных как «Токены Thor», без регистрации. Суд постановил, что Thor Technologies должна выплатить $744,555 в качестве возмещения и $158,638.06 в качестве процентов за просрочку платежа, а также обязал компанию и Дэвида Чина выплатить штраф в размере $150,000 каждая.

Статус: Завершено

СБФ

Дата судебного преследования: 13 декабря 2022 г.

Описание дела: Регуляторы обвинили Сэмюэля Бэнкмана-Фрида (SBF) в организации схемы обмана инвесторов в акции FTX Trading Ltd. (FTX). Дело закончилось тем, что SBF был приговорен к 25 годам тюрьмы.

Статус: Завершено

Ким Кардашян

Дата судебного преследования: 3 октября 2022 г.

Описание дела: Инфлюенсер была обвинена в рекламе ценных бумаг криптоактивов, предлагаемых и продаваемых EthereumMax в социальных сетях, без раскрытия вознаграждения, которое она получила за продвижение. Кардашьян согласилась урегулировать вопрос и выплатить штраф в размере $1,26 млн.

Статус: Завершено

Протокол Блума

Дата судебного преследования: 13 декабря 2022 г.

Описание дела: Регуляторы предъявили компании обвинение в проведении незарегистрированного первичного предложения монет криптоактивных ценных бумаг. Bloom согласилась выплатить штраф в размере $300,000.

Статус: Завершено

Блок битов

Дата судебного преследования: 28 апреля 2022 г.

Описание дела: SEC обвинила Block Bits в привлечении почти $1 миллиона от более чем 20 инвесторов посредством предоставления ложных сведений об автоматизированном боте для торговли цифровыми активами, который никогда не работал. Компания заплатила штраф.

Статус: Завершено

BlockFi

Дата судебного преследования: 14 февраля 2022 г.

Описание дела: BlockFi обвиняется в том, что он не зарегистрировал выпуск и продажу своих продуктов криптокредитования. BlockFi согласилась прекратить предлагать или продавать BIA в Соединенных Штатах.

Статус: Завершено

Полоникс

Дата судебного преследования: 9 августа 2021 г.

Описание дела: Poloniex согласилась выплатить более 1 TP10T10 миллионов для урегулирования обвинений в организации незарегистрированной онлайн-биржи цифровых активов.

Статус: Завершено

Грегори Кио, Дерек Акри и Blockchain Credit Partners

Дата судебного преследования: 6 августа 2021 г.

Описание дела: Они предлагали и продавали ценные бумаги незарегистрированным образом через рынок DeFi в период с февраля 2020 года по февраль 2021 года. Ответчики согласились на постановление о прекращении противоправных действий, которое включало возврат в общей сложности $12 849 354 долларов США в виде незаконно полученных доходов и штраф в размере $125 000 долларов США в пользу Кио и Акри соответственно.

Статус: Завершено

Loci Inc. и генеральный директор Джон Уайз

Дата судебного преследования: 22 июня 2021 г.

Описание дела: С августа 2017 года по январь 2018 года компании Loci и Wise привлекли $7,6 млн от инвесторов, предложив и продав цифровой токен под названием «LOCIcoin». Они заплатили гражданский штраф в размере $7,6 млн.

Статус: Завершено

Тирион

Дата судебного преследования: 23 декабря 2020 г.

Описание дела: По данным SEC, Tierion привлекла около 1 TP10T25 миллионов за счет продажи «токенов сети Tierion» (TNT) в июле 2017 года. Tierion заплатила штраф в размере 1 TP10T250 000.

Статус: Завершено

Вирджил Капитал

Дата судебного преследования: 22 декабря 2020 г.

Описание дела: SEC наложила заморозку активов на Стефана Циня за предполагаемое мошенничество с ценными бумагами. Стефан Цин обвинялся в обмане инвесторов Virgil Sigma Fund LP с 2018 года, искажении стратегии фонда и использовании доходов для личных и нераскрытых высокорисковых инвестиций.

Статус: В процессе

Пульсация

Юридический спор между Ripple и SEC начался в декабре 2020 года. SEC обвинила Ripple в продаже XRP в качестве незарегистрированной ценной бумаги, что привлекло более $1,3 млрд. После многих лет судебных разбирательств дело было передано в суд в апреле 2024 года.

Три частичные победы Ripple в суде в прошлом году вселили оптимизм в компанию. Эти победы также привели к росту цены XRP. Если Ripple выиграет дело, стоимость актива может быть положительно затронута.

Недавно, после периода относительного затишья, боевые действия по поводу доступа к данным возобновились. Недавно Ripple подала ходатайство о сохранении конфиденциальности определенных финансовых документов и данных о продажах в связи с обвинениями SEC. SEC выступила против ходатайства, заявив, что информация имеет решающее значение для дела.

Однако Ripple утверждает, что исторические данные неактуальны из-за меняющихся обстоятельств продаж XRP. Теперь сообщество XRP с нетерпением ждет решения судьи Торреса по нескольким ходатайствам, включая окончательное решение по фазе облегчения. Хотя дело длилось почти четыре года, оно далеко не закончено.

Эта статья взята из интернета: Действия SEC по обеспечению соблюдения криптографических правил: обзор 20 основных обвинений, выдвинутых SEC

По теме: Цена GALA намекает на восстановление 43% по мере увеличения скопления китов

Вкратце Цена Gala упала через восходящий клин, но рыночные сигналы указывают на то, что восходящий тренд все еще вероятен после восстановления. Несмотря на снижение цены, адреса китов добавили более $160 миллионов GALA за четыре дня. Коэффициент MVRV подтверждает этот шаг, учитывая, что указание находится в зоне возможностей. Накопление Gala (GALA) у китов может подготовить цену к более значительному восстановлению. Этот ожидаемый подъем в первую очередь объясняется усилением бычьих настроений среди инвесторов, что, как ожидается, снова подтолкнет цену вверх. Инвесторы Gala поддерживают потенциальный рост цены Цена Gala пала жертвой более широких рыночных сигналов после того, как альткоин скорректировался почти на 28% в течение 48 часов. Однако это не обескуражило держателей GALA; вместо этого это послужило бычьим триггером…