एसईसी क्रिप्टो प्रवर्तन कार्रवाइयां: एसईसी द्वारा शुरू किए गए 20 प्रमुख आरोपों पर एक नज़र

मूल लेख: सीसीएन , गिउसेप्पे सिस्कोमास्कोलो

मूल अनुवाद: फेलिक्स, PANews

चाबी छीनना:

• एसईसी क्रिप्टो बाजार सहभागियों के खिलाफ प्रवर्तन बढ़ा रहा है, 2023 में रिकॉर्ड 46 कार्रवाई करेगा

• धोखाधड़ी और अपंजीकृत प्रतिभूति पेशकश सबसे आम आरोप हैं, विशेष रूप से ICO के विरुद्ध।

• क्रिप्टो समुदाय रिपल के खिलाफ मुकदमे के नतीजे का इंतजार कर रहा है

क्रिप्टोकरेंसी प्रवर्तन SEC के लिए सर्वोच्च प्राथमिकता बनी हुई है, जिसने चेयरमैन गैरी जेन्सलर के नेतृत्व में क्रिप्टोकरेंसी कंपनियों और व्यक्तियों के खिलाफ़ प्रवर्तन प्रयासों को आगे बढ़ाया है। नियामक की 2023 क्रिप्टोकरेंसी-संबंधी प्रवर्तन कार्रवाइयों में 2022 से 53% की वृद्धि हुई है।

हालाँकि, क्रिप्टो समुदाय का ध्यान अमेरिकी एसईसी और रिपल के बीच चल रहे मुकदमे पर केंद्रित है, विशेष रूप से नवीनतम घटनाक्रम और अदालत में रिपल की दो बड़ी जीत के बाद।

क्रिप्टो प्रतिभागियों को लक्षित करने वाली SEC प्रवर्तन कार्रवाइयाँ

2023 में, SEC ने क्रिप्टोकरेंसी के खिलाफ 46 प्रवर्तन कार्रवाइयां शुरू कीं, जो 2022 से 53% की वृद्धि है। 2023 के अंत तक, क्रिप्टो बाजार सहभागियों के खिलाफ कुल जुर्माना लगभग US$2.89 बिलियन था, जिसमें से US$281 मिलियन उस वर्ष किए गए निपटान से आए थे।

अमेरिकी SEC क्रिप्टोकरेंसी प्रवर्तन कार्रवाइयों, व्यापार निलंबन, विलंबित फाइलिंग और रोक और निषेध आदेशों की संख्या, 2013-2023 स्रोत: SEC

सबसे आम आरोप धोखाधड़ी और अपंजीकृत प्रतिभूति पेशकश से जुड़े थे। 2023 में 46 कार्रवाइयों में से, 57% में धोखाधड़ी, 61% में अपंजीकृत प्रतिभूति पेशकश और 37% में दोनों शामिल थे। इसके अलावा, 37% कार्रवाइयां प्रारंभिक सिक्का पेशकश (ICO) से संबंधित थीं। उल्लेखनीय रूप से, SEC ने 2023 में दो NFT-संबंधित प्रवर्तन कार्रवाई भी की।

केवल व्यक्तियों पर और कंपनियों पर नहीं निर्देशित प्रवर्तन कार्रवाइयों का प्रतिशत 2023 में घटकर 39% हो गया, जो 2022 में 50% था। इसके अलावा, प्रशासनिक कार्यवाही में, 52% उत्तरदाताओं ने स्व-रिपोर्टिंग, सहयोग या सुधार प्रयासों को स्वीकार किया, जो 2013 से 2022 के औसत 44% से अधिक है। दो प्रशासनिक कार्यवाहियों में, प्रतिवादी के सुधार प्रयासों और SEC कर्मचारियों के साथ सहयोग के परिणामस्वरूप जुर्माना नहीं लगाया गया।

क्रिप्टो-एसेट्स और साइबर कानून प्रवर्तन कार्रवाइयां

Kraken

अभियोजन तिथि: 20 नवंबर, 2023

केस विवरण: क्रैकेन क्रिप्टो ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म को एक अपंजीकृत प्रतिभूति एक्सचेंज, ब्रोकर, डीलर और क्लियरिंग संगठन के रूप में संचालित करने का आरोप। क्रैकेन ने क्रिप्टो एसेट स्टेकिंग सेवाओं या स्टेकिंग कार्यक्रमों के माध्यम से प्रतिभूतियों की पेशकश या बिक्री बंद करने और $30 मिलियन का नागरिक जुर्माना भरने पर सहमति व्यक्त की।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

सेल्सियस नेटवर्क

अभियोजन तिथि: 13 जुलाई, 2023

केस विवरण: सेल्सियस और उसके पूर्व सीईओ एलेक्स मैशिंस्की पर संघीय प्रतिभूति कानूनों के पंजीकरण और धोखाधड़ी विरोधी प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया है, जिसमें सेल्सियस के क्रिप्टो ऋण उत्पाद, अर्न इंटरेस्ट प्रोग्राम की पेशकश और बिक्री को पंजीकृत करने में विफल होना शामिल है। सेल्सियस एसईसी के साथ सहयोग कर रहा है और मुकदमे में अनुरोधित राहत के लिए सहमत हो गया है।

स्थिति: प्रगति पर

कॉइनबेस

अभियोजन तिथि: 6 जून, 2023

मामले का विवरण: प्लेटफ़ॉर्म पर अपने क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म को एक अपंजीकृत राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर और क्लियरिंग एजेंसी के रूप में संचालित करने और अपने क्रिप्टो एसेट स्टेकिंग-एज़-ए-सर्विस प्रोग्राम की पेशकश और बिक्री को पंजीकृत करने में विफल रहने का आरोप लगाया गया था।

स्थिति: प्रगति पर

बिनेंस और सीजेड

अभियोजन तिथि: 5 जून, 2023

केस विवरण: यूएस एसईसी ने वाशिंगटन, डीसी में एक संघीय अदालत में मुकदमा दायर किया, जिसमें बिनेंस और सीजेड के खिलाफ 13 आरोप सूचीबद्ध किए गए। बिनेंस पर अपने ट्रेडिंग वॉल्यूम को कृत्रिम रूप से बढ़ा-चढ़ाकर पेश करने, ग्राहक निधियों को स्थानांतरित करने, अमेरिकी ग्राहकों को अपने प्लेटफ़ॉर्म तक पहुँचने से रोकने में विफल रहने और अपने बाज़ार की निगरानी के बारे में निवेशकों को गुमराह करने का आरोप लगाया गया था। एसईसी ने यह भी बताया कि सीजेड ने गुप्त रूप से ग्राहक परिसंपत्तियों को नियंत्रित किया, निवेशकों के फंडों को मिलाया और स्थानांतरित किया। बिनेंस ने $2.5 बिलियन को जब्त करने और $1.8 बिलियन का आपराधिक जुर्माना भरने पर सहमति व्यक्त की, कुल $4.3 बिलियन। सीजेड को 4 महीने जेल की सजा सुनाई गई।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

जस्टिन सन और उनकी तीन पूर्ण स्वामित्व वाली कंपनियां

अभियोजन तिथि: 22 मार्च, 2023

केस विवरण: एसईसी ने जस्टिन सन और उनकी कंपनी पर बिना पंजीकरण के क्रिप्टो एसेट सिक्योरिटीज ट्रॉनिक्स (टीआरएक्स) और बिटटोरेंट (बीटीटी) की पेशकश और बिक्री करने का आरोप लगाया, और कुछ मशहूर हस्तियां भी इसमें शामिल थीं। केवल डेएंड्रे कॉर्टेज़ वे और ऑस्टिन महोन ने मामले को निपटाने के लिए जुर्माना भरा।

स्थिति: प्रगति पर

टेराफॉर्म लैब्स और डू क्वॉन

अभियोजन तिथि: 16 फरवरी, 2023

मामले का विवरण: उन पर एल्गोरिदमिक स्टेबलकॉइन और अन्य क्रिप्टो परिसंपत्ति प्रतिभूतियों से जुड़े बहु-अरब डॉलर के धोखाधड़ी का आरोप है।

स्थिति: प्रगति पर

अब्राहम ईसेनबर्ग

अभियोजन तिथि: 19 जनवरी, 2023

केस विवरण: अव्राहम ईसेनबर्ग पर MNGO टोकन में हेराफेरी करके क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म मैंगो मार्केट्स पर हमला करने का आरोप है। अव्राहम ईसेनबर्ग को फिलहाल हिरासत में लिया गया है और उन पर मुकदमा चल रहा है।

स्थिति: प्रगति पर

नेक्सो

अभियोजन तिथि: 19 जनवरी, 2023

केस विवरण: नेक्सो पर अपने क्रिप्टो एसेट लेंडिंग उत्पाद अर्न इंटरेस्ट प्रोडक्ट (ईआईपी) के जारी करने और बिक्री को पंजीकृत करने में विफल रहने का आरोप लगाया गया था। SEC के आरोपों को हल करने के लिए, नेक्सो ने $22.5 मिलियन का जुर्माना भरने पर सहमति व्यक्त की।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

कैरोलीन एलिसन और ज़िक्सियाओ (गैरी) वांग

अभियोजन तिथि: 21 दिसंबर, 2022

केस विवरण: अल्मेडा के सीईओ कैरोलिन एलिसन और पूर्व एफटीएक्स ट्रेडिंग सीटीओ जिक्सियाओ गैरी वांग पर एफटीएक्स निवेशकों को धोखा देने के लिए वर्षों पुरानी योजना में भाग लेने का आरोप लगाया गया था।

स्थिति: प्रगति पर

थोर टेक्नोलॉजीज, इंक. और डेविड चिन

अभियोजन तिथि: 21 दिसंबर, 2022

केस विवरण: SEC ने थोर टेक्नोलॉजीज और संस्थापक डेविड चिन पर बिना पंजीकरण के "थोर टोकन" के रूप में नामित क्रिप्टो परिसंपत्तियों की पेशकश और बिक्री करने का आरोप लगाया। अदालत ने थोर टेक्नोलॉजीज को $744,555 प्रतिपूर्ति और $158,638.06 विलंबित ब्याज का भुगतान करने का आदेश दिया, और कंपनी और डेविड चिन को प्रत्येक को $150,000 जुर्माना भरने का आदेश दिया।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

एसबीएफ

अभियोजन तिथि: 13 दिसंबर, 2022

केस विवरण: विनियामकों ने सैमुअल बैंकमैन-फ्राइड (SBF) पर FTX ट्रेडिंग लिमिटेड (FTX) के इक्विटी निवेशकों को धोखा देने की योजना बनाने का आरोप लगाया। इस मामले में SBF को 25 साल की जेल की सज़ा सुनाई गई।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

किम कर्दाशियन

अभियोजन तिथि: 3 अक्टूबर, 2022

केस विवरण: इस प्रभावशाली व्यक्ति पर सोशल मीडिया पर EthereumMax द्वारा पेश और बेची गई क्रिप्टो-एसेट सिक्योरिटीज का प्रचार करने का आरोप लगाया गया था, लेकिन प्रचार के लिए उसे मिलने वाले मुआवजे का खुलासा नहीं किया गया था। कार्दशियन ने समझौता करने और $1.26 मिलियन का जुर्माना भरने पर सहमति जताई।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

ब्लूम प्रोटोकॉल

अभियोजन तिथि: 13 दिसंबर, 2022

मामले का विवरण: विनियामकों ने कंपनी पर क्रिप्टो-एसेट सिक्योरिटीज की अपंजीकृत प्रारंभिक सिक्का पेशकश करने का आरोप लगाया। ब्लूम ने $300,000 का जुर्माना भरने पर सहमति जताई।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

ब्लॉक बिट्स

अभियोजन तिथि: 28 अप्रैल, 2022

मामले का विवरण: एसईसी ने ब्लॉक बिट्स पर एक स्वचालित डिजिटल एसेट ट्रेडिंग बॉट के बारे में गलत जानकारी देकर 20 से अधिक निवेशकों से लगभग $1 मिलियन डॉलर जुटाने का आरोप लगाया, जो कभी काम नहीं करता था। कंपनी ने जुर्माना भरा।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

ब्लॉकफाई

अभियोजन तिथि: 14 फरवरी, 2022

मामले का विवरण: ब्लॉकफाई पर अपने क्रिप्टो लेंडिंग उत्पादों के जारी करने और बिक्री को पंजीकृत करने में विफल रहने का आरोप लगाया गया था। ब्लॉकफाई ने संयुक्त राज्य अमेरिका में बीआईए की पेशकश या बिक्री बंद करने पर सहमति व्यक्त की।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

पोलोनीक्स

अभियोजन तिथि: 9 अगस्त, 2021

मामले का विवरण: पोलोनिक्स ने अपंजीकृत ऑनलाइन डिजिटल एसेट एक्सचेंज संचालित करने के आरोपों का निपटान करने के लिए $10 मिलियन से अधिक का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

ग्रेगरी केओघ, डेरेक एक्री और ब्लॉकचेन क्रेडिट पार्टनर्स

अभियोजन तिथि: 6 अगस्त, 2021

केस विवरण: उन्होंने फरवरी 2020 और फरवरी 2021 के बीच DeFi बाजार के माध्यम से अपंजीकृत तरीके से प्रतिभूतियों की पेशकश और बिक्री की। प्रतिवादियों ने एक रोक और निषेध आदेश पर सहमति व्यक्त की, जिसमें गलत तरीके से अर्जित लाभ में कुल $12,849,354 की वापसी और क्रमशः केओघ और एक्री को $125,000 का जुर्माना शामिल था।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

लोकी इंक. और सीईओ जॉन वाइज़

अभियोजन तिथि: 22 जून, 2021

मामले का विवरण: अगस्त 2017 से जनवरी 2018 तक, लोकी और वाइज़ ने "LOCIcoin" नामक एक डिजिटल टोकन की पेशकश और बिक्री करके निवेशकों से $7.6 मिलियन जुटाए। उन्होंने $7.6 मिलियन का सिविल जुर्माना भरा।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

टिएरियन

अभियोजन तिथि: 23 दिसंबर, 2020

मामले का विवरण: SEC के अनुसार, टियरियन ने जुलाई 2017 में "टिएरियन नेटवर्क टोकन" (TNT) की बिक्री के माध्यम से लगभग $25 मिलियन जुटाए। टियरियन ने $250,000 का जुर्माना भरा।

स्थिति: अंतिम रूप दिया गया

वर्जिल कैपिटल

अभियोजन तिथि: 22 दिसंबर, 2020

केस विवरण: एसईसी ने कथित प्रतिभूति धोखाधड़ी के लिए स्टीफन किन पर संपत्ति फ्रीज कर दी। स्टीफन किन पर 2018 से वर्जिल सिग्मा फंड एलपी के निवेशकों को धोखा देने, फंड की रणनीति को गलत तरीके से पेश करने और आय का उपयोग व्यक्तिगत और अघोषित उच्च जोखिम वाले निवेशों के लिए करने का आरोप लगाया गया था।

स्थिति: प्रगति पर

लहर

रिपल और एसईसी के बीच कानूनी विवाद दिसंबर 2020 में शुरू हुआ था। एसईसी ने रिपल पर अपंजीकृत सुरक्षा के रूप में XRP बेचने का आरोप लगाया, जिससे $1.3 बिलियन से अधिक की राशि जुटाई गई। कई वर्षों की मुकदमेबाजी के बाद, मामला अप्रैल 2024 में सुनवाई के लिए गया।

पिछले साल कोर्ट में रिपल की तीन आंशिक जीतों ने कंपनी के लिए आशावाद लाया है। इन जीतों से XRP की कीमत में भी वृद्धि हुई। अगर रिपल केस जीत जाता है, तो संपत्ति के मूल्य पर सकारात्मक प्रभाव पड़ सकता है।

हाल ही में, अपेक्षाकृत शांति की अवधि के बाद, डेटा एक्सेस पर लड़ाई की रेखाएँ फिर से खुल गई हैं। रिपल ने हाल ही में SEC के आरोपों के संबंध में कुछ वित्तीय दस्तावेजों और बिक्री डेटा को गोपनीय रखने के लिए एक प्रस्ताव दायर किया। SEC ने प्रस्ताव का विरोध करते हुए कहा कि जानकारी मामले के लिए महत्वपूर्ण थी।

हालांकि, रिपल ने तर्क दिया कि XRP बिक्री की बदलती परिस्थितियों के कारण ऐतिहासिक डेटा अप्रासंगिक था। अब, XRP समुदाय राहत चरण में अंतिम निर्णय सहित कई प्रस्तावों पर न्यायाधीश टोरेस के फैसले का बेसब्री से इंतजार कर रहा है। हालाँकि यह मामला लगभग चार साल तक चला है, लेकिन यह अभी खत्म नहीं हुआ है।

यह लेख इंटरनेट से लिया गया है: SEC क्रिप्टो प्रवर्तन क्रियाएँ: SEC द्वारा शुरू किए गए 20 प्रमुख आरोपों पर एक नज़र

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